UBCKNN sẽ thanh tra những đối tượng nào trong năm 2024?

Yêu cầu các công ty chứng khoán rà soát kiểm tra phương án bảo mật

Xử phạt nhiều doanh nghiệp do vi phạm chứng khoán

UBCKNN sẽ tiến hành thanh tra đối với 18 đối tượng/Ảnh minh họa

Mới đây, Bộ trưởng Bộ Tài chính đã phê duyệt kế hoạch thanh tra chuyên ngành năm 2024 đối với UBCKNN.

Bà Phạm Thị Thanh Hương, Chánh Thanh tra UBCKNN cho biết, theo quyết định số 2603/QĐ-BTC ngày 28/11/2023 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc phê duyệt kế hoạch thanh tra chuyên ngành năm 2024 đối với UBCKNN, năm 2024, UBCKNN sẽ tiến hành thanh tra đối với 18 đối tượng (công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội).

Trong 4 tháng đầu năm 2024, UBCKNN đã chuẩn bị cho việc triển khai các đoàn thanh tra theo kế hoạch, bắt đầu triển khai các đoàn thanh tra từ tháng 5/2024 (thời điểm các đối tượng thanh tra hoàn thành báo cáo tài chính kiểm toán năm).

Cũng trong năm 2024, Chủ tịch UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1275/QĐ-UBCK ngày 29/12/2023 về việc phê duyệt kế hoạch kiểm tra năm 2024 của UBCKNN, theo đó UBCKNN tiến hành 68 đoàn kiểm tra đối với công ty đại chúng, công ty kiểm toán, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, Sở Giao dịch Chứng khoán và Tổng Công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

UBCKNN sẽ triển khai hoàn thành kế hoạch thanh tra, kiểm tra đã được phê duyệt; đồng thời triển khai kiểm tra đột xuất khi phát hiện dấu hiệu bất thường, vi phạm pháp luật chứng khoán.

Căn cứ kết quả thanh tra, kiểm tra, giám sát, UBCKNN sẽ xử lý nghiêm các vi phạm theo đúng quy định pháp luật.

Trong 4 tháng đầu năm 2024, UBCKNN đã tiến hành gần 20 cuộc kiểm tra với nội dung chủ yếu tập trung vào việc kiểm tra việc tuân thủ pháp luật chứng khoán của công ty chứng khoán; kiểm tra hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của các đơn vị thuộc và trực thuộc; kiểm tra dấu hiệu giao dịch bất thường đối với cổ phiếu...

Qua kết quả giám sát thường xuyên của hệ thống theo dõi, UBCKNN đã ban hành 6 quyết định xử phạt hành chính đối với 6 tổ chức với tổng số tiền phạt là 1,5 tỷ đồng.

Huy Tùng