Xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán APG gần 1 tỷ đồng

UBCKNN xử phạt Tập đoàn GCL 85 triệu đồng vì không công bố thông tin

Xử phạt VKC Holdings 220 triệu đồng và buộc hủy bỏ thông tin

Cụ thể, APG bị phạt 60 triệu đồng, do đã lập, xác nhận Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác về giải pháp xác thực đặt lệnh sử dụng chứng thư số, chữ ký số và xác thực đặt lệnh trong giao dịch chứng khoán trực tuyến.

Xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán APG gần 1 tỷ đồng/https://kinhtexaydung.petrotimes.vn/

Bên cạnh đó, APG bị phạt thêm 100 triệu đồng, do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của HNX các tài liệu sau: Báo cáo Quý I/2021, Quý III/2021, Quý IV/2021, Báo cáo năm 2021, Quý I/2022 của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; Báo cáo Quý I/2021, Quý II/2021, Quý III/2021, Quý IV/2021, Quý I/2022, Báo cáo năm 2021 của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; Báo cáo Quý III/2021 và báo cáo năm 2021 của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu.

Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của HNX các tài liệu sau: Báo cáo Quý II/2021, Quý II/2022 của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; Báo cáo Quý II/2022 của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; Báo cáo Quý IV/2021, Quý I/2022 và Quý II/2022 của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu.

Ngoài ra, APG cũng bị phạt 125 triệu đồng, do không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ (Các trái chủ mua trái phiếu APGH2124001 phát hành trong năm 2021 của Công ty là 29 nhà đầu tư cá nhân trong nước; tuy nhiên, Công ty không lưu giữ tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với các cá nhân này).

Phạt tiền thêm 175 triệu đồng, do báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/01/2022, 28/02/2022, 31/3/2022, 30/4/2022, 31/5/2022 và 30/6/2022. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

APG tiếp tục bị phạt 175 triệu đồng, do do vi phạm quy định về hạn chế cho vay (Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty đã cho một số khách hàng vay tiền thông qua các Hợp đồng đặt mua cổ phiếu, Hợp đồng đặt mua trái phiếu).

Số tiền phạt nặng nhất là 350 triệu đồng, do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua.

Cụ thể, ngày 13/01/2022, APG hoàn thành đợt chào bán 73.153.306 cổ phiếu ra công chúng, tăng vốn điều lệ từ hơn 731 tỷ đồng lên hơn 1.463 tỷ đồng.

Tuy nhiên, các khoản giải ngân số tiền thu được từ đợt chào bán không đúng như mục đích nêu tại Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông ngày 6/10/2021 và Nghị quyết Hội đồng quản trị ngày 11/10/2021 về việc thông qua phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định.

Về kết quả kinh doanh, tính đến ngày 30/9/2022, Chứng khoán APG báo lỗ thêm 49 tỷ đồng sau khi đã lỗ tới 77 tỷ đồng trong quý 2/2022. Điều đáng nói, công ty đang lỗ tự doanh tới hơn 150 tỷ đồng trong đó phần tài sản liên quan đến cổ phiếu DDV của CTCP DAP - VINACHEM (sàn UpCOM) chính là một phần dẫn đến tình trạng này.

Mới đây, công ty cũng thông báo đăng ký bán toàn bộ 6.781.500 cổ phiếu DDV (tỷ lệ 4,64%) của DAP - VINACHEM theo phương thức thỏa thuận và khớp lệnh từ ngày 11/11 đến 2/12/2022. Tạm tính với mức giá cổ phiếu DDV kết phiên 10/11 (mức 8.000 đồng), Chứng khoán APG có thể thu về số tiền khoảng hơn 54 tỷ đồng.

Lũy kế lợi nhuận 9 tháng đầu năm của APG đang âm 48,3 tỷ đồng, trong khi tham vọng đề ra là 400 tỷ đồng. Tại thời điểm ngày 30/9, danh mục tự doanh của công ty có giá trị thị trường gần 431 tỷ đồng.

https://kinhtexaydung.petrotimes.vn/

Huy Tùng (t/h)