Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 250 triệu đồng

13:00 | 20/09/2022

Theo dõi Kinh tế Xây Dựng trên
|
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (TPS) với tổng số tiền là 250 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.
Nhiều công ty chứng khoán bị phạt nặngNhiều công ty chứng khoán bị phạt nặng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt loạt doanh nghiệp vi phạm về phát hành trái phiếuỦy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt loạt doanh nghiệp vi phạm về phát hành trái phiếu
Nhiều công ty chứng khoán báo lỗ nặng trong quý 2/2022Nhiều công ty chứng khoán báo lỗ nặng trong quý 2/2022

Theo đó, UBCKNN phạt tiền 125 triệu đồng áp dụng quy định điểm đ Khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 21 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.

Cụ thể: trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng năm 2022, nội dung Hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa Công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu. Như vậy, Công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.

Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 250 triệu đồng
Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 250 triệu đồng/https://kinhtexaydung.petrotimes.vn/

Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định Điểm c Khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Cụ thể: công ty cho các khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Theo tìm hiểu, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tiên Phong tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông được thành lập năm 2006. Từ tháng 4/2019, TPS chính thức gia nhập hệ sinh thái của Ngân hàng TMCP Tiên Phong (TPBank) và đổi tên thành Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (HOSE: ORS). Công ty hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn đầu tư và lưu ký chứng khoán…

Công ty TPS có trụ sở chính tại: Tầng 4 và tầng 7 tòa nhà Ruby, Số 81-83-85 Hàm Nghi, phường Nguyễn Thái Bình, Q.1 - TP HCM.

Trên thị trường chứng khoán, kết phiên ngày 19/9, giá cổ phiếu của TPS (HOSE: ORS) là 13.000đ/cp.

Quý 2/2022, kết quả kinh doanh thua lỗ đậm nhất lịch sử

Theo báo cáo tài chính công bố, tổng doanh thu hoạt động trong quý II của TPS là 661,7 tỷ đồng, tăng 131,6 % so với cùng kỳ năm ngoái.

Chi tiết theo từng mảng hoạt động, lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi lỗ (FVTPL) trong quý II chiếm tỷ trọng lớn nhất, đạt 279,5 tỷ đồng, tăng 265,1% so với cùng kỳ 2021. Thu từ hoạt động tư vấn tài chính là 204,5 tỷ đồng, tăng 67,1%.

Doanh thu từ cho vay và phải thu hạch toán 47,9 tỷ đồng, tăng 384,9% so quý II/2021. Với việc sụt giảm về thanh khoản trên thị trường cổ phiếu, doanh thu mảng môi giới chứng khoán giảm 26,8% xuống 18,4 tỷ đồng.

Trong quý II, chi phí hoạt động của BVSC tăng đột biến lên 698 tỷ đồng, gấp hơn 4 lần cùng kỳ. Nguyên nhân đến từ việc công ty cắt lỗ loạt danh mục gồm cổ phiếu và trái phiếu dẫn đến việc hạch toán lỗ các tài sản tài chính FVTPL là 527,9 tỷ đồng trong quý II.

Trong quý vừa qua, TPS chốt lời VHC và cắt lỗ cổ phiếu SSI cùng loạt mã khác. Tổng mức cắt lỗ cổ phiếu niêm yết trong quý II là 87 tỷ đồng. Đáng chú ý là việc bán cắt lỗ hàng chục tỷ đồng trái phiếu chưa niêm yết của TPS khiến công ty chịu mức lỗ hơn 280 tỷ đồng. Tổng giá trị cắt lỗ cổ phiếu và trái phiếu là 367,3 tỷ đồng, cao hơn đáng kể mức chốt lời 172,8 tỷ đồng.

Tại ngày 30/6, tổng tài sản của Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong là 6.058 tỷ đồng, tăng hơn 1.290 tỷ đồng so với đầu năm.

https://kinhtexaydung.petrotimes.vn/

Huy Tùng

ajinomoto
thaco